写于 2018-12-03 06:16:03| 永利老虎机游戏大全| 奇点

(路透社) - 华尔街的监管机构周四批准奥本海默公司总计375万美元未能监督一名前经纪人,该公司现在因欺骗百老汇制作人“丽贝卡 - 音乐剧”而被判入狱

金融业监管管理局(FINRA)表示,它对奥本海默控股有限公司的一个部门奥本海默公司(Oppenheimer&Co)罚款250万美元,并责令其支付125万美元的赔偿金,用于其与马克·霍顿(Mark Hotton)相关的监管失误,后者于2013年被FINRA永久禁止进入证券业.Hotton FINRA表示,通过将资金转移到他拥有或控制的实体,从Oppenheimer的客户那里偷走了超过290万美元

FINRA表示,奥本海默没有试图阻止转移和其他不端行为,尽管有“危险信号”

FINRA表示,Oppenheimer在雇用他之前也没有适当地审查Hotton,尽管他当时的记录包括刑事指控和7起客户投诉

该公司与FINRA达成和解,既未承认也未否认FINRA的指控

奥本海默发言人说,霍顿在六年多前离开了奥本海默

发言人说,该公司“大大加强了对经纪人招聘和监督的政策”

Hotton早些时候被联邦当局起诉,他在2013年认罪两项电汇欺诈罪,涉及诈骗康涅狄格州房地产公司以及百老汇音乐剧“丽贝卡”制片人的计划

基于1938年Daphne du Maurier小说改编的哥特式惊悚片“丽贝卡”将于2012年首次亮相,但因资金短缺和丑闻而被取消

检察官表示,霍顿已经向该节目的制片人承诺,他可以获得数百万美元的资金,以支付400万美元的预算短缺,以换取各种费用,再加上报销费用

据法庭记录显示,霍顿后来声称已经找到四个愿意提供450万美元的外国投资者,但检察官说这些人是虚构的

检察官表示,Hotton还要求赔偿18,000美元的旅行和数千美元的其他费用,据称是在招揽投资者时发生的

在这起案件中,他被判处34个月监禁

在纽约Central Islip的联邦法院,他仍在等待有关额外电汇欺诈和洗钱指控的判决

有关部门表示,该案件近二十年的计划导致损失超过1500万美元

(Nate Raymond补充报道)